2022年9月7日中午2点,河南南云律师事务所有幸邀请到河南新企合律师事务所副主任、刑事部主任张金明律师为各位律师讲授《企业刑事合规与法律业务》的相关内容。本次法律讲座学习时间共计一小时。
本次讲解主要涉及企业合规的依据、民营企业高发案件统计、最高检发布的企业合规的案例、律师参与企业刑事合规的业务等方面。
所谓企业合规,是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监督规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求,刑事合规作为企业合规的一个组成部分,主要是指企业内部防范刑事法律风险的规则和机制。
张金明律师强调,并非所有企业都能通过合规整改而免于被检察机关审查起诉,涉案企业在以下情形可适用合规整改:第一、涉案企业要能够正常经营且自愿适用第三方机制的合规整改要求;第二、涉案企业要有足够资金保证进行整改进行;第三:单位犯罪、负责人、员工均适用;第四:不要求认罪认罚;第五:法定刑3年以上也可以。
作为律师,在合规审查中,除了作为涉案企业或者企业涉案人员的刑事辩护律师,还可以作为涉案企业的合规整改律师以及作为第三方监督评估专家对企业合规制定的合规计划进行审查、落实和监督。当律师作为承办案件辩护人时,应该具有敏锐性,以尽早发现自己承办的案件是否具有企业合规的条件,从而提前筹备。
张金明律师讲授结束后,河南南云律师事务所刑事法律事务部主任王俊锋律师就所学内容进行了概括总结,并指出企业合规管理不仅是企业稳健经营运行的内在要求,亦是保障自身利益的有力武器。企业合规不起诉制度作为一项新兴的改革制度,各位律师在参与企业依法合规管理、探索合规领域新途径的过程中要始终保持勇敢提出、细心求证的态度,为企业健康有序高质量发展保驾护航。